证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。I.客户资产管理业务资质 II.管理能力III.业绩 IV.公司规模

试卷相关题目

• 1 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。I.在交易所上市交易满3个月II.股票发行公司已完成股权分置改革 III.股票交易未被交易所实行特别处理 IV.股东人数不少于1000人

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 2证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。I.责令其限期改正II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告III.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案IV.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 3 下列属于证券自营买卖的对象的有（）。I.股票 II.债券 III.权证 IV.证券投资基金

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。I.商业银行 II.保险公司 III.财务公司 IV.证券投资基金

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服 务方式、业务规模相适应。I.人员数量 II.业务能力III.合规管理 IV.风险控制

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6证券公司应每月、每半年、每年向（ 报送自营业务情况。I.中国证监会II.证券交易所III.中国证券业协会IV.中国证券登记结算有限责任公司

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、III

  D.III、IV

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• 7证券公司向客户融资，应当使用（）。I.自有资金II.自有证券III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金

  A.II、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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• 8 证券公司的自营业务合规风险包括（）》I.从事内幕交易 II.操纵市场III.投资决策失误 IV.规模失控

  A.1II、IV

  B.I、IV

  C.I、II

  D.II、III

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• 9在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。 I.资产配置比例控制 II.项目集中度控制III.自营总规模的控制 IV.单个项目规模控制

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10 向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。I.时间 II.内容 III.方式 IV.依据

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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