（）可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量 的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

试卷相关题目

• 1依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事 实，并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

  A.中国证监会

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券北协会

  D.证券交易所

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• 2 证券公司向客户介绍投资收益预期必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（） 方式特别声明:所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资金本金不受损失或 者取得最低投资收益的承诺。

  A.口头

  B.书面

  C.电子

  D.网络

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• 3（）是证券自营业务的最髙决策机构。

  A.监事会

  B.董事会

  C.自营业务部门

  D.投资决策机构

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• 4财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 5下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误 的是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关 活动所涉及的风险

  B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律行政法规和中国证监会 的规定

  C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申请材料

  D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 6证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过（）家。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 7 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息

  C.代理客户进行期货交易

  D.提供交易设施

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• 8 证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证 券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 9 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报 证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10 证券公司经营融资融券业务,应当以（）的名义,开立信用交易证券交收账户。

  A.证券交易所

  B.托管机构

  C.客户

  D.自己

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