证券业从业人员不得从事（）。I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量， 误导和干扰市场III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券

试卷相关题目

• 1根据《证券法)〉的规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 IV.法律、行政法规禁止的其他行为

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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• 2证券公司应当与委托人签订书面代销合同，代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委 托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.I、III、IV

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• 3基金销售机构应当建立完善的（）I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度 III.基金份额持有人资金的存取程序 IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 4证券公司应当提供网上査询、书面査询或者营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营 业时间内能够随时査询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证券编号等信息。I.全体员工 II.经纪业务经办人员III.证券经纪人 IV.实习或见习人员

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 5会员、从业人员诚信状况评估可釆取( )的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确

  A.I、IV

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 6 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。I.不符合申请投资主办人注册规定的条件II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III.未通过证券从业人员年检IV.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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• 7 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I.已取得证券从业资格II.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III.具备良好的诚信记录及职业操守IV.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 8证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。I.已被机构聘用II.最近3年未受过刑事处罚III.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 10基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的 人员信息，公示的内容包括（）。I.姓名 II.从业资质证明 III.年龄 IV.所在营业网点

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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