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试卷相关题目

• 1 从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会在各地的派出机构

  D.证券公司

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• 2 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检査一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 3 下列属于证券经纪人不能从事的活动的是（）。

  A.向客户介绍交易、资金存取业务

  B.给客户提供证券投资信息

  C.向客户介绍证券交易自律规则

  D.替客户认购、交易证券

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• 4从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用 机构处分的,该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5 金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。

  A.24

  B.36

  C.48

  D.50

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• 6 投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

  A.证券交易所

  B.中国人民银行

  C.所在证券公司

  D.证券监管部门

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• 7 按照《证券公司代销金融产品管理规定》证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

  A.接受代销金融产品的委托后

  B.接受代销金融产品的委托前

  C.向客户推荐金融产品时

  D.为客户提供产品咨询服务时

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• 8取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件 是（）。

  A.未被机构聘用

  B.存在《证券法》第125条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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• 9证券公司应当保证申请的文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化 的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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