下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。I.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证 券公司独立性的具体措施II.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III.控股股东、实际控制人应当维护证券公司的人员独立 IV.控股股东、实际控制人应当维护证券公司的财务独立

试卷相关题目

• 1 证券交易内幕信息的知情人包括（）。I.发行人的董事、监事和高级管理人员 II.公司实际控制人III.可以获取内幕信息的证券交易所的有关人员 IV.国务院证券监督管理机构的工作人员

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 2 金融期货的主要品种可以分为（）。I.股指期货 II.金属期货 III.利率期货 IV.外汇期货

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

  开始考试点击查看答案
• 3 下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有（）<>I.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵消II.基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵消III. 不同基金财产的债权债务，可以相互抵消IV.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

  A.I、II、III

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、IV

  开始考试点击查看答案
• 4 下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）。I.对已公开发行的公司债券有违约事实，仍处于继续状态 II.连续2年亏损III. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 IV.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

  A.I、III

  B.II、III

  C.II、IV

  D.III、IV

  开始考试点击查看答案
• 5 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的有（）。I.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机 构另有规定的除外IV.期货公司可以从事期货自营业务

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案
• 6 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有（）。I.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度II.明确了证券公司客户资产的性质III.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定IV.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 7 证券交易所的监管职能包括（）。I.组织和监督证券交易活动 II.对会员进行管理III.开展投资者教育和保护IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III

  D.II、IV

  开始考试点击查看答案
• 8 下列关于公司设立方式的说法中，正确的是（）。I.发起设立仅适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 II.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 III.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 9 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II.公司为股东或者实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III.在决议表决时，被担保人可以参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 10 下列选项中，属于证券登记结算机构的法定职能有（）。I.证券账户、结算账户的设立II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记 IV.证券交易的清算和交收

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案