下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（）。I.可以检查公司财务II.可以罢免公司董事III.可以向董事会会议提出提案IV.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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• 1 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年II.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 III.净资产低于实收资本的50%IV.或有负债达到净资产的50%

  A.II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、IV

  D.II、III

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• 2 下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。I.无民事行为能力II.因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年III.担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年 IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 3 下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。I.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并II.吸收合并，合并的各方解散 III.新设合并,被吸收的公司解散IV.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

  A.KIV

  B.II、III

  C.I、i

  D.II、IV

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• 4 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。I.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款II.情节严重的，并处撤销相关业务许可III.对直接负责的主管人员给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款IV.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。I.每年至少召开一次会议 II.应当于每年下半年召开会议III.应当于股东大会结束后召开会议 IV.监事可以提议召开临时监事会会议

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 6 下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。I.证券公司增加注册资本 II.证券公司减少注册资本III.证券公司合并 IV.证券公司撤销境内分支机构

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（I.客户进行证券的申购 II.客户提款III.客户支付与证券交易有关的佣金 IV.客户支付企业所得税款

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 8 下列具有法人资格的有（）I.子公司 II.分公司 III.企业财务部门 IV.母公司

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 9下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。I.当事人的名称 II.代销证券的种类、数量、金额及发行价格III.包销的期限及起止日期 IV.违约责任

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 发行人在披露信息（）的情况下可向中国证监会申请豁免披露。I.将严重损害公司利益 II.涉及国家机密III.涉及商业秘密 IV.导致违反国家有关保密法规

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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