期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪 律处分，处（）的罚款。

试卷相关题目

• 1 按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

  A.债券基金、股票基金与货币市场基金

  B.封闭式基金与开放式基金

  C.成长型基金与收入型基金

  D.契约型基金与公司型基金

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• 2 申请证券上市交易应当向（）提出申请,由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

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• 3（）为股份有限公司的监督机关。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.理事会

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• 4公司章程的基本特征不包括（）。

  A.法定性

  B.真实性

  C.公平性

  D.自治性

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• 5封闭式基金在基金合同期限内（）。

  A.基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D.基金规模可以减少

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• 6 有限责任公司的经理对（）负责。

  A.董事会

  B.股东会

  C.职工代表

  D.监事会

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• 7A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份 有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

  A.由董事会或者股东大会进行决议

  B.必须经股东大会决议

  C.A股东自行办理担保事项

  D.由董事会作出决议

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• 8 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.25%

  D.30%

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• 9 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

  A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

  B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

  C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

  D.合规负责人为证券公司高级管理人员

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• 10通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公 司，处以（）的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C.1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

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