证券公司与客户签订证券交易委托,证券资产管理，融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

试卷相关题目

• 1期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予替告,没收违 法所得，并处违法所得（）的罚款。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.3倍以上10倍以下

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• 2 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

  A.保管基金资产

  B.遵守基金契约

  C.缴纳基金认购款项及规定费用

  D.承担基金亏损或终止的有限责任

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• 3 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

  A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

  C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

  D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 4 下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。

  A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行债券

  B.向不特定对象发行债券属于公开发行

  C.除依法实施员工持股计划人数外，向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

  D.公开发行债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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• 5 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正， 处以5万元以上50万元以下的罚款。

  A.镇级

  B.县级

  C.市级

  D.省级

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• 6 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 7对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产 的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内做出批准或者不 予批准的书面决定。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

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• 8部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于 法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。

  A.《中华人民共和国企业破产法》

  B.《证券发行与承销管理办法》

  C.《上市公司信息披露管理办法》

  D.《证券市场禁入规定》

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• 9（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股票的一部分,其余部分对外募集而设立 公司的方式。

  A.发起设立

  B.简单设立

  C.同时设立

  D.复杂设立

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• 10 下列关于公司设立方式的说法中，错误的是（）。

  A.股份有限公司由全体股东出资设立

  B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

  C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

  D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

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