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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,注意的事项不包括(

发布时间:2021-12-18

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

D.向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

试卷相关题目

  • 1基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期 初基金资产净值( )的股票明细。

    A.2%

    B.3%

    C.5%

    D.10%

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  • 2从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。

    A.为市场经济体系有效配置资源

    B.提供各类投资机会

    C.对金融资产合理定价

    D.防范风险

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  • 3基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者( )的同意,严格遵守相关法律法规的规定。

    A.基金托管人

    B.基金份额持有人

    C.基金销售机构

    D.基金监管机构

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  • 4 识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括( )。

    A.拓展经营活动的新业务领域

    B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

    C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

    D.识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

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  • 5 下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理

    B.保障基金销售人员的业务量

    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

    D.确保基金管理人依法合规经营

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  • 6 下列关于基金代销机构的说法中,错误的是( )。

    A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

    B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

    C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

    D.代销机构可以提供基金份额净值査询等服务

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  • 7货币市场基金通常是指到期日( )的短期金融工具。

    A.不足1个月

    B.超过3个月

    C.不足6个月

    D.不足1年

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  • 8 金融资产的定义是( )。

    A.金融资产表明交易双方的相互所有关系

    B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

    C.股权类金融资产和其他衍生品资产

    D.金融资产是无形的,没有明确的价值

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  • 9基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为( )统一制作的材料。

    A.证券交易所

    B.中国证监会

    C.基金业协会

    D.基金管理公司

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  • 10法律主要依靠国家强有力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明,法律与道德( )。

    A.调整手段不同

    B.目的不同

    C.调整范围相同

    D.功能相互排斥

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