关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。

  A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

  B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

  C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

  D.重大业务授权应当明确授权内容和时效

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• 2对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（ ）个工作日内支付赎回款项。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3 系列基金的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.降低风险

  D.强大的扩张功能

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• 4 下列不属于基金的发售条件的是（ ）。

  A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

  B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

  C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、团体合同及其他有关文件

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• 5以下关于监事会的说法，错误的是（ ）。

  A.提议召开董事会

  B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司 章程的行为进行监督

  C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

  D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事 有一票表决权

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• 6 处于探索阶段的中国基金业的发展的特点不包括（ ）。

  A.探索性

  B.自发性

  C.开放性

  D.不规范性

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• 7基金份额持有人大会日常机构可以行使的职权包括（ ）。

  A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

  B.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

  C.监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动

  D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

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• 8( )主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

  A.合规风险

  B.道德风险

  C.声誉风险

  D.操作风险

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• 9 基金通常选择一篮子证券进行投资，主要的目的是帮助中小投资者（ ）。

  A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾

  B.实现组合投资、分散风险

  C.解决收益率较低的挑战

  D.充分把握市场不同投资机会

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• 10监事会的合规责任不包括（ ）。

  A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

  B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事提出罢免的建议

  C.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的髙级管理人员提出罢免的建议

  D.审议批准合规管理的基本制度

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