公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报（ ）备案。

试卷相关题目

• 1 下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有（ ）。

  A.股票的收益小于基金

  B.股票的收益是不确定的

  C.证券投资基金的收益髙于债券

  D.基金投资的风险大于债券

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• 2我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当 在不可修改的介质上保存（）年。

  A.25

  B.3

  C.15

  D.5

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• 3就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的，召集人可以在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金持有人 大会。

  A.2；3

  B.2；6

  C.3；4

  D.3；6

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• 4基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（ )。

  A.基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格

  B.基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员

  C.基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制

  D.基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩 情况进行记录

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• 5某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（ ）。

  A.无须举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调査要予以配合

  B.立即向上级部门或者监管机构报告

  C.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

  D.无须主动向监管机构提出违法违规线索

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• 6基金中基金是将一定基金资产投资于其他基金份额的基金，其主要特点不包括（ ）。

  A.风险性相对较小

  B.起购金额低

  C.起购金额较高，开放期不同

  D.基金收益率稍低

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• 7 投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。

  A.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  B.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

  D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

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• 8基金托管人是由（ ）担任。

  A.商业银行

  B.中国人民银行

  C.中国证监会

  D.证券交易所

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• 9 证券交易所属于基金的（ ）。

  A.监管机构

  B.份额登记机构

  C.自律管理机构

  D.评价机构

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• 10某投资人投资303万元认购某开放式基金,认购金额在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用和认购份额分别为（ ）。

  A.30 300元；3 000 300份

  B.29 700元； 3 000 000份

  C.30 300元； 3 000 000份

  D.30 000元； 3 000 300份

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