公募基金的特征不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 2基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.基金业协会

  D.工商登记注册地中国证监会派出机构

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• 3下列投资者中，属于专业投资者的是（ ）。

  A.基金管理公司及其子公司

  B.QDII

  C.最近1年末金融资产不低于1 000万元且具有2年以上证券投资经历的法人

  D.金融资产不低于500万元且具有1年以上金融产品设计工作经历的法人

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• 4 下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是（ ）。

  A.缘故法

  B.定位法

  C.介绍法

  D.陌生拜访法

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• 5注册公开募集基金需要提交的文件不包括（ ）。

  A.申请报告

  B.基金合同草案

  C.基金托管协议草案

  D.财务报表

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• 6 基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（ ）。

  A.审慎地对投资者进行调查

  B.对投资的风险进行评价

  C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

  D.对投资者进行投资知识教育

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• 7 基金招募说明书的内容不包括（ ）。

  A.基金募集申请的准予注册文件和注册曰期

  B.基金管理人、基金托管人的基本情况

  C.基金资产净值的计算方法和公告方式

  D.风险警示内容

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• 8()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资，同时也是应对通货膨胀 最有效的手段。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.QDII基金

  D.契约型基金

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• 9巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

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• 10下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。

  A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告 ETF申购、赎回清单

  B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、 现金替代标志等内容

  C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单

  D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

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