基金管理人的基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内向中国证监会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1 我国首只瓦丁？是（ ）。

  A.上证50ETF

  B.上证 100ETF

  C.行业指数ETF

  D.综合指数ETF

  开始考试点击查看答案
• 2基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  A.7

  B.30

  C.60

  D.90

  开始考试点击查看答案
• 3 公募基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（ ）。

  A.私募股权基金管理业务

  B.为单一客户办理特定资产管理业务

  C.证券投资基金管理业务

  D.为特定的多个客户办理特定资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 4CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合 中（ ）与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

  A.现时总值C.投资组合价值平均线

  B.风险资产 D.保本收益

  开始考试点击查看答案
• 5( )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

  A.规范的投资运作

  B.高效的风险控制

  C.良好的内部治理结构

  D.适度的投资范围

  开始考试点击查看答案
• 6对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定。

  A.15

  B.30

  C.45

  D.60

  开始考试点击查看答案
• 7 在ETF的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（ ）。

  A.对价种类

  B.证券价格

  C.资金金额

  D.现金替代比例

  开始考试点击查看答案
• 8 某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。

  A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配 中签结果

  B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请

  C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购

  D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延 迟赎回的处理方式

  开始考试点击查看答案
• 9某基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

  A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

  B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

  C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

  D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

  开始考试点击查看答案
• 10 关于基金职业道德修养，以下选项错误的是（ ）。

  A.正确树立基金职业道德观念

  B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

  C.积极参加基金职业道德实践

  D.深刻领会基金职业道德规范

  开始考试点击查看答案