证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。

试卷相关题目

• 1对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。

  A.后续培训

  B.执业注册

  C.从业证书

  D.执业年检

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• 2基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.证券交易所

  D.基金业协会

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• 3基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到（ ）。

  A.应当与所在机构签订正式的劳动合同，或其他形式的聘用合同

  B.应该严格遵守所在机构的授权制度

  C.不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

  D.防止所在机构资产损坏、丢失

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• 4关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于 ( )的职责。

  A.合规管理部门

  B.管理层

  C.督察长

  D.监事会

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• 5 根据基金销售适用性原则，应对（ ）故出评价。

  A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

  B.基金管理人、基金产品、基金投资人

  C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

  D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

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• 6专业审慎的基本要求不包括（ ）。

  A.持证上岗

  B.持续学习

  C.知识水平

  D.审慎开展执业活动

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• 7我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在（ ）日完成。

  A.T+O

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 8非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.基金业协会

  D.基金管理公司

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• 9 下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。

  A.基金和股票都属于所有权凭证

  B.股票属于间接投资工具

  C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

  D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

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• 10 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括（ ）。

  A.对基金管理人进行审慎调査的方法和方式

  B.对基金投资人的信誉调査

  C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

  D.对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

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