下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。I.《证券投资基金法》 n.《证券法》in.《关于加强证券经纪业务管理的规定)〉iv.《证券公司监督管理条例》

试卷相关题目

• 1股份有限公司申请股票上市的条件有（）。I .公司股本总额不少于人民币3000万元n.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上DI.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上 IV.公司最近5年无重大违法行为

  A.i、iv

  B.i、n

  C.ni、iv

  D.n>iv

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• 2申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。I .上市报告书 n.申请公司债券上市的股东大会决议ID.公司章程 IV.公司财务报告

  A.i、n、ni

  B.hkiv

  C.i >m

  D.i、n

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• 3参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有（）。l.年满18周岁 n.年满20周岁m. 高中以上文化程度 iv.完全民事行为能力

  A.i、iD、iv

  B.n、m、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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• 4构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。I .证券交易所的从业人员 n .期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

  A.i、n

  B.i、m

  C.ii、iv

  D.i、n、i

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• 5根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。I .受处罚处分机构或个人名称 n .受处罚处分机构责任人DI.处罚处分时间 W.处罚处分类别

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.n、iv

  D.iu

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