在从事融资融券交易业务期间,如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。 I .证券公司相应降低对其的授信额度n .证券公司提高相关替戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失 IV.担保物被证券公司强制平仓

试卷相关题目

• 1中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的 ()等进行非现场检查和现场检査。I.客户选择 n.合同签订III.担保物的收取和管理 iv.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.i、Bi、iv

  B.i、n、iv

  C.nH

  D.i、n、m、iv

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• 2下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有（）。I.受奖励单位或个人 n.表彰单位 瓜.表彰内容 iv.奖励等级

  A.i、n、m

  B.i、n、w

  C.i、m、iv

  D.i、n、m、iv

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• 3上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。I .公司最近3年连续亏损n.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上 市条件III.公司被宣告破产 IV.公司有重大违法行为

  A.m、iv

  B.i、n

  C.n、m

  D.i、iv

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• 4设立股份有限公司应由（）作为申请人。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.董事长

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• 5下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

  B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公 司已流通股总市值的20%

  C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得 低于70%

  D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得 超过净资产或证券营运资金的20%

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• 6按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。I.合规风险 n.管理风险 瓜.技术风险 iv.市场风险

  A.i、n、m

  B.i、i

  C.m、iv

  D.i、n

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• 7证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I .负责制定融资融券业务操作流程n .选择可从事融资融券业务的分支机构m.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 w.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.n、Di、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、in、iv

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• 8根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。I .受处罚处分机构或个人名称 n .受处罚处分机构责任人DI.处罚处分时间 W.处罚处分类别

  A.i、n、ni、iv

  B.i、n、m

  C.n、iv

  D.iu

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• 9构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。I .证券交易所的从业人员 n .期货交易所的从业人员III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员

  A.i、n

  B.i、m

  C.ii、iv

  D.i、n、i

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• 10参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有（）。l.年满18周岁 n.年满20周岁m. 高中以上文化程度 iv.完全民事行为能力

  A.i、iD、iv

  B.n、m、iv

  C.i、n、iv

  D.i、n、m、iv

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