制定投资政策说明书的关键环节是（ ）。

试卷相关题目

• 1 四种债券的基本信息如下表所示： 下列关于固定利率债券的说法中，说法正确的是（ ）I.固定利率债券是由政府发行的主要债券种类II.固定利率债券有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值III.固定利率债券在偿还期内定期支付利息IV.固定利率在到期日支付面值

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 2四种债券的基本信息如下表所示： 固定利率债券是按（ ）分类的。

  A.计息方式

  B.发行主体

  C.偿还期限

  D.嵌人条款

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• 3 四种债券的基本信息如下表所示： 在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是（ ）。

  A.1、2、3、4

  B.3、4、1、2

  C.1、4、2、3

  D.4、1、3、2

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• 4关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（ ）。

  A.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力

  B.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越髙

  C.—般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高

  D.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环 境的可实现的收益

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• 5欧洲第一个推行公募发行开放式UCITS基金的国家是（ ）。

  A.爱尔兰

  B.卢森堡

  C.美国

  D.英国

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• 6股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是（ ）。

  A.可以通过积极的风格调整，追求风格收益

  B.投资组合构建无须受投资政策的约束

  C.可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益

  D.从宏观经济及行业、板块特征人手

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• 7 风险价值(VaR)的考察区间一般为（ ）。

  A.长期，十年以上

  B.中长期，一般一年或数年

  C.中期，一般几个月至一年

  D.短期，一般一周或几周

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• 8 下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌人条款是（ ）。

  A.转换条款

  B.回售条款

  C.承销条款

  D.赎回条款

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• 9股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

  A.票面价值

  B.清算价值

  C.账面价值

  D.内在价值

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• 10由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证是（ ）。

  A.中央银行票据

  B.短期政府债券

  C.短期融资券

  D.中期票据

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