基金公司在交易执行环节可能存在的风险有（ ）。I.交易价格显著偏离公允价格II.交易执行不独立于基金经理 III.对交易对手风险的评估与控制不足IV.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

试卷相关题目

• 1如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列说法中正确的有（ ）。I.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买 卖开支的部分II.在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支III.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买 卖开支及投资管理费用的部分IV.在计算已扣除费用收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 2 下列关于个人所得税的说法中，正确的有（ ）。I.个人投资者买卖基金份额获得的差价收人，在对个人买卖股票的差价收人未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收个人所得税II.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收人、企业债券的利息收人，由上市公司、发 行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税III.对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自2015年 12月18日起至2018年12月17日止，3年内暂免征收个人所得税IV.内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地的代 理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 机构投资者买卖基金的税收中，暂不征收的为（ ）。

  A.银行买卖基金份额的差价收人

  B.非银行金融机构买卖基金份额的差价收人

  C.机构投资者买卖基金份额印花税

  D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收人

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• 4跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的（ ）。

  A.方差

  B.平均值

  C.标准差

  D.比例

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• 5（）是我国在资本项目未完全开放的背景下选择的一种过渡性资本市场开放制度,

  A.QFII

  B.QDII

  C.RQFII

  D.UCITS

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• 6 关于不动产投资的定义，下列表述错误的是（ ）。

  A.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物

  B.固定车位是不动产中的主要类别

  C.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性

  D.国内习惯上不区分不动产和房地产，两者常常互换使用

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• 7下列收入来源中，（ ）是股票没有的。

  A.红利

  B.股息

  C.转股利润

  D.二级市场买卖差价收益

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• 8 关于麦考利久期，下列表述正确的是（ ）。

  A.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限

  B.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的算术平均年限

  C.麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的算术平均年限

  D.麦考利久期从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限

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• 9如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只（ ）基金。

  A.稳定型

  B.防御型

  C.激进型

  D.固定型

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• 10私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。

  A.周期长、风险小、流动性强

  B.周期短、风险小、流动性强

  C.周期短、风险大、流动性强

  D.周期长、风险大、流动性差

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