—旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买人的证券，体现了（ ）原则。

试卷相关题目

• 1以下关于另类投资的优点与局限性的说法，错误的是（ ）。

  A.缺乏监管和信息透明度

  B.风险可以降到趋近于零

  C.流动性较差，杠杆率偏高

  D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

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• 2 UCITS 一号指令规定不属于UCITS基金的范围的是（）。

  A.共同基金

  B.契约式单位信托基金

  C.封闭式基金

  D.公司型基金

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• 3 公司出现（ ）情况时，可以回购该公司股票。I.减少注册资本 II.与持有本公司股份的其他公司合并III.公司分立 IV.将股份奖励给职工

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 4基金投资交易过程中的风险主要有（）。I.合规风险II.信用风险III.操作风险IV.投资组合风险

  A.I、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 5期货合约中，绝大多数合约的交割月份包括每年的（ ）。

  A.2月

  B.5月

  C.9月

  D.11 月

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• 6基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值 的（ ）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 7国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。

  A.90天

  B.182天

  C.10个月

  D.1 年

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• 8国外发达市场常用的、交易双方建立在互相了解和信任基础上的结算方式是（ ）。

  A.纯券过户

  B.见券付款

  C.见款付券

  D.券款对付

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• 9 根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（ ）。

  A.3个月

  B.1年

  C.6个月

  D.1个月

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• 10 在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是（ ）。

  A.夏普比率

  B.特雷诺比率

  C.詹森a

  D.五力模型

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