下列关于被动投资指数复制和调整的说法中，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为（ ）。

  A.信用风险

  B.通胀风险

  C.再投资风险

  D.提前赎回风险

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• 2以下不属于回购协议的风险的是（ ）。

  A.市场流动性紧张，短期利率上升，抵押品价格下降

  B.到期时逆回购方不按约定价格将抵押品回售给正回购方

  C.到期时正回购方无法按约定价格赎回抵押品

  D.买断式回购的逆回购方将抵押品卖出

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• 3 下列关于股票交易的佣金和印花税的说法，错误的是（ ）。

  A.证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率

  B.印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，是交易费用的重要组成部分

  C.证券公司收取佣金归证券公司所有

  D.我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收），税率为1%。

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• 4基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是（ ）。

  A.投资决策委员会

  B.投资部

  C.研究部

  D.交易部

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• 5主动投资的目标是（ ）。

  A.扩大主动收益、缩小主动风险、降低信息比率

  B.扩大主动风险、扩大主动收益、降低信息比率

  C.扩大主动风险、扩大主动收益、提高信息比率

  D.扩大主动收益、缩小主动风险、提高信息比率

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• 6下列关于流动性风险和信用风险的说法中，错误的是（ ）。

  A.债券信用风险必然发生在企业经营良好或经济扩张等情况下

  B.流动性风险管理的主要措施包括流动性预警机制、流动性压力测试等

  C.信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险

  D.—旦发生信用风险，主要投资该债券的基金将遭到毁灭性的打击

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• 7目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（ ）。I.上海清算所 II.上海有色金属交易所III.中证指数有限公司 IV.中央国债登记结算有限公司

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 8在隐性成本中，很大程度上是由证券类型及其流动性决定的是（ ）。

  A.买卖价差

  B.冲击成本

  C.对冲费用

  D.机会成本

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• 9大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。

  A.直接发行

  B.贴现发行

  C.间接发行

  D.以上选项都不正确

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• 10《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（ ）发布

  A.国际金融协会

  B.国际基金业协会

  C.中国证监会

  D.国际证监会组织

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