下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是（ ）。I.有参与公司股东大会的权利II.有参与公司分红的权利III.有在约定时间按约定价格购人股票的权利IV.有放弃行权的权利

试卷相关题目

• 1三一转债发行面值100元，转换比例为13. 33, 2016年3月11日该转债收盘价109.941 7元，标的股票三一重工收盘价5. 28元，则该日转股价格为（ ）。

  A.8. 28元

  B.7. 50元

  C.20.82元

  D.5. 28元

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• 2证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易（ ）。

  A.10元

  B.1 元

  C.据实收取

  D.5元

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• 3IPO是指（ ）。

  A.首次公开发行

  B.上市申请通过发审委审核

  C.股票发行后上市交易

  D.上市申请通过保荐人审核

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• 4 按GIPS的规定，计箅某只基金在某年的总收益率时，应当包括（ ）。I.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失II.所有已经实现的回报和损失III.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报 IV.所有未实现的回报以及损失

  A.I、II

  B.II、IV

  C.II、III

  D.I、III

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• 5对申请合格境外机构投资者资格的商业银行而言，应满足的条件是（ ）。

  A.经营银行业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

  B.经营银行业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不 少于50亿美元

  C.经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产 不少于50亿美元

  D.经营银行业务15年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产 不少于50亿美元

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• 6私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。

  A.沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为

  B.通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通 进行投资

  C.沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交 所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报

  D.投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖

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• 7 货币市场基金的主要特征是（ ）。

  A.髙风险

  B.低流动性

  C.髙误差

  D.高流动性

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• 8 信息比率计算公式与夏普比率类似，但引人了（ ）的因素，因此是对相对收益率进行 风险调整的分析指标。

  A.平均无风险收益率

  B.系统风险

  C.业绩比较基准

  D.市场平均收益率

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• 9基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别 是（ ）。

  A.投资部和研究部

  B.投资决策委员会和研究部

  C.投资部和交易部

  D.投资决策委员会和交易部

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• 10在贝塔系数中，当贝塔系数大于0时，（ ）。

  A.该投资组合的价格变动方向与市场一致

  B.该投资组合的价格变动方向与市场相反

  C.该投资组合的价格变动幅度与市场一致

  D.该投资组合的价格变动幅度比市场更大

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