封闭式基金与开放式基金主要区別有( )

试卷相关题目

• 1目前货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。

  A.现金

  B.股票

  C.期限在1年以内的银行存款

  D.期限在1年以内的央行票据

  E.可转换债券

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• 2关于基金管理公司专户业务中的资产管理计划，以下说法正确的有( )

  A.资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元

  B.募集资产管理计划，应当制作风险揭示书

  C.基金管理公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额 的50%

  D.基金管理公司自有资金参与集合资产菅理计划的持有期限不得少于6个月

  E.基金管理公司可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬

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• 3直投子公司从事的与私募股权投资和风险投资相关的投资业务有（ ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

  C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  D.设立直投基•金，筹集并管理客户资金进行股权投资

  E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 4投资银行是通过中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，其中介作用体现在（）。

  A.支付中介

  B.期限中介

  C.风险中介

  D.信息中介

  E.流动性中介

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• 5相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有（ ）。

  A.简化了发行手续

  B.缩短了发行时间

  C.避免公司商业机密泄露

  D.比公开发行更有成功的把握

  E.证券流动性好

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• 6依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。

  A.股票

  B.债券

  C.权证

  D.证券投资基金

  E.非流通股

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• 7股票基金与单一股票之间的不同点有（ ）。

  A.每一交易日股票基金只有一个价格

  B.股票基金份额净值会由于买卖数量或_购、赎回数量的多少而受到影响

  C.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

  D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

  E.对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

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• 8基金当事人包括（ ）。

  A.基金监管机构

  B.基金份额持有人

  C.基金管理人

  D.基金销售机构

  E.基金托管人

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• 9证券发行人及其承销商在实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

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• 10根据股票供求双方在价格决定中的作用，可以将各个国家和地区的新股发行方式分 为（）。

  A.簿记方式

  B.固定价格方式

  C.余额包销方式

  D.竞价方式

  E.混合方式

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