基金管理人的职责主要有（ ）。

试卷相关题目

• 1契约型基金与公司型基金的区别包括（ ）。

  A.法律主体资格不同

  B.投资者的地位不同

  C.基金营运依据不同

  D.交易场所不同

  E.份额限制不同

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• 2首次公开发行股票时，发行人和主承销商计划通过向以下投资者询价的方式确定股票发行价格（ ）。

  A.持有一定金额非限售股份的投资者

  B.持有一定金额企业债券的投资者

  C.持有一定金额存托凭证的投资者

  D.持有一定金额非限售股份和企业债券的投资者

  E.持有一定金额存托凭证和企业债券的投资者

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• 3我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有（ ）。

  A.外销

  B.代销

  C.包销

  D.联营销售

  E.余额包销

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• 4我国商业银行债券投资的对象主要包括（ ）。

  A.存款准备金

  B.中央银行票据

  C.资产支持证券

  D.国债

  E.证券投资基金

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• 5商业银行开展理财业务应遵循（ ）的原则。

  A.诚实守信、勤勉尽职地履行受人之托、代人理财职责

  B.遵守成本可算、风险可控、信息充分披露

  C.严格遵守投资者适当性管理要求

  D.保护投资者合法权益

  E.商业银行承担投资风险，投资者获得投资收益

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• 6关于科创板和创业板的有关规定，以下说法正确的有（ ）。

  A.科创板、创业板通常100股为一标准手

  B.科创板、创业板通常200股为一标准手

  C.科创板、创业板在集合竞价和连续竞价阶段之外，也适用盘后定价交易

  D.目前上交所科创板、深交所创业板实施注册制

  E.目前上交所科创板、深交所创业板实施核准制

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• 7相对于公募发行而言，证券私募发行具有的优点有（ ）。

  A.简化了发行手续

  B.缩短了发行时间

  C.避免公司商业机密泄露

  D.比公开发行更有成功的把握

  E.证券流动性好

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• 8投资银行是通过中介作用来发挥其媒介资金供求的功能的，其中介作用体现在（）。

  A.支付中介

  B.期限中介

  C.风险中介

  D.信息中介

  E.流动性中介

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• 9直投子公司从事的与私募股权投资和风险投资相关的投资业务有（ ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

  C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

  D.设立直投基•金，筹集并管理客户资金进行股权投资

  E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 10关于基金管理公司专户业务中的资产管理计划，以下说法正确的有( )

  A.资产管理计划的初始募集规模不得低于1 000万元

  B.募集资产管理计划，应当制作风险揭示书

  C.基金管理公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额 的50%

  D.基金管理公司自有资金参与集合资产菅理计划的持有期限不得少于6个月

  E.基金管理公司可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬

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