确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（ ）为标准。

试卷相关题目

• 1期货交易所未代期货公司履行期货合约的，（）。

  A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

  B.客户应当直接向期货交易所主张权利

  C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

  D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

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• 2期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（ ）。

  A.以期货交易所风险准备金支付

  B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

  C.由期货交易所承担

  D.由被平仓的期货公司承担

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• 3下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的有( )

  A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货交易所承担

  B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货公司承担

  C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担

  D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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• 4根据《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（ ）

  A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交 易的

  B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

  C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许 客户继续持仓的

  D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

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• 5期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

  A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

  B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金

  C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金

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• 6某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。

  A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位

  B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格， 但不得停止该会员交易席位的使用

  D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖， 出价最高者取得该席位资格

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• 7吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提 起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以 向（）提起诉讼。

  A.营业部住所地中级人民法院

  B.期货交易所住所地中级人民法院

  C.营业部住所地高级人民法院

  D.期货交易所住所地高级人民法院

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• 8小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其 投资的资金。法院经调査后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确 的是（ ）。

  A.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

  B.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

  C.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，公司无需返还佣金

  D.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王佣金

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• 9王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期 货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述，正确的是 ( )。

  A.由王某承担，因为王某已有交易经历

  B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  D.由乙期货公司承担

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• 10长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2009年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合 同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于营业 部所欠教育局款项清偿的表述，正确的是（ ）。

  A.营业部因违规借款行为，应予撤销，欠款不足部分在该营业部被撤销后，免予清偿

  B.补充协议由营业部与教育局签订，双方工作人员存在过错，欠款不足部分由双方工 作人员偿还

  C.营业部属非法人机构，不能独立承担民事责任，欠款不足部分由期货公司偿还

  D.营业部在经营资金范围内偿还债务，因教育局存在过错，欠款不足部分免予清偿

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