期货公司风险监管指标达到预瞀标准的，按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应于当日（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当每（ ）向董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况。

  A.季度

  B.半年

  C.月

  D.年

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• 2根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的 是（ ）。

  A.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管报表的制度

  B.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

  C.全体董事应在风险监管报表上签字确认

  D.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

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• 3期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务（ ）。

  A.全额扣减

  B.按照中国证监会规定的比例扣减

  C.全额加回

  D.按照规定计入净资本

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• 4期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（ ）。

  A.要求期货公司相应核减净资本金额

  B.要求期货公司相应核减净资产金额

  C.要求期货公司相应核增净资本金额

  D.要求期货公司相应核增净资产金额

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• 5根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，监管机构应当要求期货公司做如下（ ）处理。

  A.在风险监管报表附注中予以说明

  B.核减净资本金额

  C.核增净资本金额

  D.无需进行风险调整

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• 6.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预曹期的期货公司符合以下（） 条件时，风险预瞀期结束。

  A.风险监管指标优于规定标准的

  B.风险监管指标优于预警标准的

  C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

  D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

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• 7根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策 时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

  A.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务

  B.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务

  C.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

  D.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

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• 8根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。

  A.年度风险监管报表

  B.月度风险监管报表

  C.周风险监管报表

  D.日风险监管报表

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• 9最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以（）缴 存用于履约担保的最低金额。

  A.持有资金

  B.自有资金

  C.准备金

  D.保证金

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• 10根据《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过（ ）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因。

  A.30%

  B.20%

  C.50%

  D.10%

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