期货公司董事长出现以下（ ）情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

试卷相关题目

• 1期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  A.首席风险官

  B.副总经理

  C.监事

  D.董事长

  开始考试点击查看答案
• 2下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行为自律组织举办的业务培训的有（ ）。

  A.独立董事

  B.首席风险官

  C.总经理

  D.董事长

  开始考试点击查看答案
• 3期货公司下列人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，公司应当定期向中国证监会派 出机构报告相关交易情况包括（）。

  A.财务部门负责人

  B.高级管理人员

  C.监事

  D.董事

  开始考试点击查看答案
• 4根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司髙级管理人员应当遵守的行为规则包括（ ）。

  A.维护公司的合法利益

  B.维护客户的合法利益

  C.谨慎地在职权范围内行使职权

  D.诚信原则

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于期货公司董事、监事和髙级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。

  A.期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员

  B.期货公司董事长可以在股东单位兼职

  C.期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事

  D.期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职

  开始考试点击查看答案
• 6期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

  A.任用不具备任职条件的人员担任董事

  B.未按规定报告董事的处分情况

  C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

  D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

  开始考试点击查看答案
• 7依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 8以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。

  A.应当通过中国证监会认可的资质测试

  B.应当具有期货从业人员资格

  C.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之曰起10曰内向公司所在地中国 证监会派出机构报告

  D.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

  开始考试点击查看答案
• 9下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。

  A.期货公司董事长和监事会主席

  B.期货公司总经理

  C.财务负责人、营业部负责人

  D.期货公司首席风险官

  开始考试点击查看答案
• 10在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中， 存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有（ ）。

  A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

  B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

  C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经 理层人员

  D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经 理层人员的任职资格

  开始考试点击查看答案