期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

试卷相关题目

• 1客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有 价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

  A.责令停业整顿

  B.罚款

  C.吊销期货业务许可证

  D.没收违法所得

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• 2某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货 公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公 司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户 的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

  A.以公司的结算担保金承担违约责任

  B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

  C.运用其他客户的保证金弥补亏损

  D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

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• 3甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。 

  A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

  B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

  C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

  D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商 承担

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• 4某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业 单位期货交易的表述，正确的是（）。

  A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

  B.该事业单位不得进行期货交易

  C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

  D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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• 5某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、 G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交 易管理条例》规定的是（）。

  A.挪用客户保证金

  B.未能有效控制投资风险

  C.从事期货自营业务

  D.为股东提供融资

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• 6期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.财政部

  D.期货交易所

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• 7期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。

  A.适度

  B.效率

  C.平均

  D.公开、合理、有效

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• 8期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 

  A.公开、公平、公正

  B.取之于市场、用之于市场

  C.保障投资者合法权益和公平救助

  D.合理、有效

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• 9期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特 定情形不包括（ ）。

  A.公司遭受重大突发市场风险

  B.公司遭受不可抗力

  C.总额足以覆盖市场风险

  D.当年发生财务亏损

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• 10期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。

  A.期货公司

  B.期货交易所

  C.期货投资者保障基金

  D.期货投资者保障基金管理机构

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