合规风险管理的第一个阶段是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。

  A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

  B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

  C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

  D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 2下列不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是（ ）。

  A.合规管理部门的组织结构和资源

  B.银行盈利目标

  C.合规风险管理计划

  D.合规政策

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• 3商业银行的（ ）是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

  A.行业准则

  B.行为规范

  C.合规政策

  D.法律准则

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• 4诚实守信、保护客户利益、拒绝参与违法行为等属于商业银行在（ ）层面应当遵守的要求。

  A.法律

  B.职业规范和准则

  C.行政法规

  D.部门规章

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• 5银行业金融机构（ ）对从业人员的行为管理承担最终责任，培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化。

  A.董事会

  B.监事会

  C.高级管理层

  D.业务部门

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• 6合规文化的核心是（ ）。

  A.法律意识

  B.道德意识

  C.价值取向

  D.制度传达

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• 7反洗钱工作已经涵盖了（ ）、恐怖融资和扩散融资三方面内容。

  A.违规行为

  B.行政犯罪

  C.司法处置

  D.刑事犯罪

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• 8 2012年，新的四十项建议确立了（ ）为本的基本原则。

  A.风险

  B.效用

  C.利润

  D.主权

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• 9根据《反洗钱法》规定，（ ）作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

  A.财政部

  B.商务部

  C.银保监局

  D.人民银行

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• 10对于金融机构的反洗钱监管工作，由人民银行和（ ）共同负责。

  A.国务院有关部门

  B.商务部

  C.金融监督管理机构

  D.银行业协会

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