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证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时,应当提前( )个工作日告知投资者和托管人。

发布时间:2021-10-12

A.3

B.5

C.7

D.10

试卷相关题目

  • 1证券期货经营机构从事私葬资产管理业务,需具备符合条件的高级管理人员和 ( )名以上投资经理。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

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  • 2证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

    A.投资决策机构

    B.自营业务部门

    C.董事会

    D.分支机构

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  • 3证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于( )。

    A.10%

    B.12%

    C.8%

    D.15%

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  • 4( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

    A.对证券发行人的权利

    B.对证券交易人的权利

    C.对证券监管人的权利

    D.对证券转让人的权利

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  • 5可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过( ),其他A股股票折算率最髙不超过( )。

    A.80% ;75%

    B.75% ;70%

    C.70% ;65%

    D.65% ;60%

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  • 6分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过( )。

    A.1 : 1

    B.2: 1

    C.3: 1

    D.4: 1

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  • 7专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行、中国证券登记结灯有限责任公司、具有( )资格的证券公司或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

    A.经纪业务

    B.登记业务

    C.托管业务

    D.销售业务

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  • 8资产支持专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起10个工作日 内,()。

    A.将扣除发行费用后的认购资金退还投资者

    B.将认购资金全额退还投资者

    C.将认购资金,并加算银行同期活期存款利息退还投资者

    D.将认购资金,并加算银行同期定期存款利息退还投资者

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  • 9全国股份转让系统是经( )批准设立的全国性证券交易场所。

    A.证券业协会

    B.中国人民银行

    C.中国证监会

    D.国务院

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  • 10下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法中,错误的是( )。

    A.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

    B.涉及客户隐私的信息不得公开披露

    C.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会 认可的其他平台披露私募产品相关信息

    D.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

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