证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。

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• 1根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事（ ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。

  A.权益投资业务

  B.股票投资业务

  C.证券投资咨询业务

  D.证券业务

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• 2下列说法中正确的是（ ）。

  A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

  B.向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有 关信息、资料

  C.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办节目时，应当向证券业协会备案

  D.证券投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供 之曰起保存3年

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• 3证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是（ ）。

  A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

  B.证券投资顾问的姓名及其登记编码

  C.证券投资顾问服务的内容和方式

  D.投资决策与客户共同作出

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• 4下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 5通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超 过（ ）。

  A.5万股

  B.10万股

  C.15万股

  D.20万股

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• 6财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。

  A.1

  B.4

  C.2

  D.3

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• 7下列关于财务顾问主办人的说法中，错误的是（ )。

  A.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续 督导工作的情况报告

  B.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职的，其任职证券公司不得担 任该上市公司独立财务顾问

  C.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

  D.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管 61 .根据规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐方式，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。

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• 8证券公司开展证券发行与承销业务，应建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部应当（ ）。

  A.委托代表旁听记录，包括决策过程,审核决策意见

  B.委托代表参与包销决策过程，独立发表意见

  C.事后审核包销决策方案，独立发表意见

  D.事前审核包销决策预案，独立发表意见

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• 9证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.1~12个月

  B.3~12个月

  C.6-12个月

  D.12〜24个月

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• 10证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（ ）。

  A.已建立完善的客户投诉处理机制

  B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

  C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

  D.具有证券从业资格

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