甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务，下列说法错误的是（ ）。

  A.建立健全隔离制度

  B.建立健全相关合规管理制度

  C.防范可能存在的内幕交易和利益冲突

  D.明确外部职责分工

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• 2根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》和《证券公司金融衍生品备案指引 (试行）》，关于证券公司从事金融衍生品交易，下列说法错误的是（ ）。

  A.金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇 率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合

  B.取得柜台交易业务资格的证券公司可以开展衍生品交易业务，但应在开展衍生 品交易业务前向协会提交备案材料

  C.衍生品交易指证券公司在集中交易场所以内，根据与交易对手方达成的协议，与 交易对手方直接开展的交易

  D.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大 事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向市 场监测中心提交报告

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• 3下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。

  A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年 以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

  B.私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人 员不得少于2人

  C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无 不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因 涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

  D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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• 4证券公司设立另类子公司需要满足的要求之一是，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

  A.1个月

  B.—季度

  C.半年

  D.1年

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• 5根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司业务范围的 说法中，正确的是（ ）。

  A.上市公司并购重组业务

  B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务

  C.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务

  D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务

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• 6下列说法错误的是（ ）。

  A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件， 并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

  B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出 具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的 真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的 授权委托文件

  C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行 投资者教育

  D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

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• 7通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超 过（ ）。

  A.5万股

  B.10万股

  C.15万股

  D.20万股

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• 8下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 9证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是（ ）。

  A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

  B.证券投资顾问的姓名及其登记编码

  C.证券投资顾问服务的内容和方式

  D.投资决策与客户共同作出

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• 10下列说法中正确的是（ ）。

  A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

  B.向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有 关信息、资料

  C.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办节目时，应当向证券业协会备案

  D.证券投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供 之曰起保存3年

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