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为防范管理风险,证券公司在开展证券经纪业务时,应做好的工作不包括( )。

发布时间:2021-10-12

A.防范从业人员执业行为引发的风险

B.对所有营销人员的生活行为实施有效监控

C.严格执行经纪业务操作规程

D.建立客户投诉处理及责任追究机制

试卷相关题目

  • 1在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。

    A.始终坚持以降低风险为导向

    B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

    C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

    D.只能通过内部人员进行直接营销

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  • 2下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是( )。

    A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象 具有广泛性

    B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

    C.证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖

    D.证券经纪商以代理人的身份从亊证券交易,与客户是委托代理关系

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  • 3下列关于沪港通的说法中,错误的是( )。

    A.沪港通包括沪股通和港股通两部分

    B.沪股通股票包括上证180指数成分股

    C.沪股通股票包括上证380指数成分股

    D.沪股通股票包括以外币报价交易的股票(B股)

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  • 4创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正 常,深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险瞥示处理。

    A.6

    B.2

    C.3

    D.1

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  • 5投资者参与科创板股票交易的方式不包括( )。

    A.竞价交易

    B.小额交易

    C.大宗交易

    D.盘后固定价格交易

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  • 6个人投资者参与中国存托凭证交易,申请权限开通前( )个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元。

    A.10

    B.20

    C.30

    D.60

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  • 7下列说法中,错误的是( )。

    A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资 咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资 建议服务

    B.发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成 证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为

    C.证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分 析,撰写发布研究报告

    D.总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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