按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决 议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

试卷相关题目

• 1证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员幵展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在（ ）年内拟盖全部重要信息系统。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全而审计，频率不低于（   ）—次。

  A.每1年

  B.每2年

  C.每3年

  D.每5年

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• 3下列不属于证券公司信息技术管理部门职责的是（ ）。

  A.信息技术规划

  B.信息系统建设

  C.信息安全保障

  D.信息风险监控

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• 4证券基金经营机构（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。

  A.经营管理层

  B.指定专门委员会

  C.董事会

  D.监事会

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• 5下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。

  A.应同行的要求，向同行提供客户相关资料

  B.可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料

  C.配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料

  D.应证监会的要求，依法提供客户相关资料

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• 6 某证券公司设立监事会，下列关于监事会的说法正确的是（    ）。

  A.监事会必须设主席和副主席

  B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

  C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

  D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

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• 7下列关于自营业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

  A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相对分离

  C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

  D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

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• 8证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  A.股东会；高级管理人员

  B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

  C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

  D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

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• 9根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

  B.应当早于年度报告报送合规报告

  C.应当晚于年度报告报送合规报告

  D.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

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• 10下列关于E类证券公司的说法中，错误的是（ ）。

  A.被依法采取指定其他机构托管的证券公司

  B.被依法采取行政重组的证券公司

  C.被依法采取责令停业整顿的证券公司

  D.评价计分低于60分但高于0分的证券公司

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