位置:首页 > 题库频道 > 资格类 > 从业资格考试 > 证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 证券经营机构管理规范模拟题

 证券公司的组织架构划分为( )。

发布时间:2021-10-11

A.股东(大)会、董事会、职工代表大会

B.股东(大)会、董事会、监事会、经理层

C.股东(大)会、董事会、会员大会

D.股东(大)会、职工代表大会、监事会、经理层

试卷相关题目

  • 1关于证券公司治理,下列说法错误的是( )。

    A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

    B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

    C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

    D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

    开始考试点击查看答案
  • 2董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过( )通过。

    A.半数;半数

    B.2/3;2/3

    C.2/3;半数

    D.半数;1/3

    开始考试点击查看答案
  • 3 下列属于投资银行类业务内部控制的是( )。

    A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保 其规范执业

    B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

    C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

    D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监 控、检查和反馈的防线

    开始考试点击查看答案
  • 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况 的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报( )。

    A.证券公司注册地中国证监会派出机构

    B.证券公司注册地证券业协会

    C.证券公司所在地中国证监会派出机构

    D.证券公司所在地证券业协会

    开始考试点击查看答案
  • 5根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )。

    A.稳健经营、控制规模,坚持股东利益至上原则

    B.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

    C.规范管理、执行到位,坚持各方利益均衡发展原则

    D.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则

    开始考试点击查看答案
返回顶部