证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审 计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处瞥告、3万元 以上（ ）万元以下的罚款。

试卷相关题目

• 1证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ )0

  A.内部控制评审报告

  B.投资者基本信息表

  C.投资者风险承受能力评估问卷

  D.分类监管的评价计分表

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• 2证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，下列说法正确的 是（ ）。

  A.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员 会、审计委员会和风险控制委员会

  B.证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名 委员会、审计委员会和风险控制委员会

  C.证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员 会、审计委员会和风险控制委员会

  D.证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与 提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

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• 4下列关于某证券公司设立合规负责人王某的说法中，正确的是（ ）。

  A.王某是下属单位负责人

  B.王某由监事会聘任

  C.王某在证券公司兼任负责经营管理的职务

  D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合 规审查，并出具书面合规审计意见

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• 5因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司 的（ K

  A.持股5%以上的股东

  B.客户

  C.合格投资者

  D.外聘顾问

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• 6法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

  A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为 一定行为，体现了人们依法享有的权利

  B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人 们在遵守法定义务后依法享有的收益

  C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务

  D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人 们在违反法定义务后应承担的责任

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• 7A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的 是（ ）。

  A.付款责任由A承担，B承担连带责任

  B.付款责任由A独立承担

  C.付款责任由B承担，A承担连带责任

  D.付款责任由B独立承担

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• 8甲有限责任公司由张某和孙某出资设立，张某担任公司执行董事兼任经理，在经营期间，张某利用职务之便恶性转移甲公司资产，导致甲公司无力偿还欠乙公司的施 工款。下列说法不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（ ）。

  A.张某应对甲公司的损失承担赔偿责任

  B.乙公司可以向人民法院起诉，要求股东张某依法承担连带责任

  C.因张某的不当行为给孙某造成损失的，张某应依法承担赔偿责任

  D.张某和孙某对甲公司所欠款项承担有限责任

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• 9有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。

  A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

  B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

  C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

  D.协商确定各自的购买比例

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• 10下列关于股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（ ）。

  A.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

  B.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30%

  C.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份

  D.采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记的全体发起人认购的股本总额

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