为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）个月内，不得买卖该种股票。

试卷相关题目

• 1申请证券上市交易，应当向（    ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

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• 2对于采取余额包销方式销售的公司侦券，其销售期最长不得超过（ ）日。

  A.30

  B.180

  C.90

  D.60

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• 3发起人向不特定对象发行股票，应（ ）。

  A.由依法设立的证券公司全额包销

  B.由发起人自行销售

  C.由依法设立的证券公司承销

  D.由依法设立的证券公司余额包销

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• 4资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每( )至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

  A.季度

  B.半年

  C.月

  D.年

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• 5下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的是（ ）。

  A.对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制

  B.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

  C.擅自改变用途的不得再次公开发行

  D.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告，不处罚款

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• 6以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 7通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（      ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全 部或者部分股份的要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 8持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 9下列关于发行人信息披露的说法中，错误的是（ ）。

  A.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人所披露的信息真实、准确、 完整

  B.发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认 意见

  C.发行人的高级管理人员应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核 并提出书面审核意见

  D.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息

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• 10下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。

  A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

  B.证券交易所章程的制定和修改，必须经过国务院证券监督管理机构批准

  C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

  D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

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