( )认为市场是无效的，证券价格并没有反映所有信息，存在定价错误的证券，市场的运动趋势和证券的价格变化方向在一定程度上是可以预测的。

试卷相关题目

• 1除权日的开盘价不一定等于除权价，除权价仅是除权日开盘价的一个参考价格。当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为（ ），在册股东即可获利。

  A.填权

  B.贴权

  C.加权

  D.减权

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• 2刘女士了解到，（ ）是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。

  A.A股

  B.B股

  C.H股

  D.N股

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• 3张先生了解到（ ）是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金。

  A.LOF

  B.ETFS

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

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• 4某客户想办理基金的非交易过户，他了解到（ ）不是办理非交易过户的原因。

  A.继承

  B.出借

  C.赠与

  D.破产支付

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• 5小隋喜欢频繁地进行投资交易，理财规划师瞥告说，频繁的交易会侵蚀投资收益。因此他决定改变投资习惯，他的下列做法合理的是（ ）。

  A.买入并持有证券，不做交易

  B.频繁的交易是必需的，因为市场不断在波动

  C.用纪律约束自己的交易频率，比如一年交易一次

  D.尽量降低交易频率

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• 6某年轻客户的金融资产中，活期存款的比重超过了 80%，他应属于（ ）客户。

  A.进取型

  B.保守型

  C.中立

  D.轻度进取型

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• 7股票指数是反映证券市场整体情况的一个整体指标，是投资规划须参考的重要因素。上证180指数是（ ）。

  A.按照180只成份股的股价算术平均值计算

  B.180只成份股一旦确定就不再调整

  C.市值加权权重指数

  D.成份股实际上多于180只

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• 8某投资者下达了购买某股票的指令，他的指令进人交易所主机后，撮合系统将按( )的原则进行自动撮合。

  A.时间优先，价格优先

  B.价格优先，时间优先

  C.数量优先，价格优先

  D.先进优先

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• 9在为客户进行投资规划时，理财规划师须了解各种投资工具的特点，其中（ ）不属于债券的基本要素。

  A.票面利率

  B.偿还期限

  C.收益率

  D.票面价格

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• 10如果某客户持有债券到期，并兑付，他仍将面临的风险是（ ）。

  A.利率风险

  B.信用风险

  C.购买力风险

  D.流动性风险

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