主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①现任董事、髙级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚， 或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査 或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除④最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表 示意见的审计报告⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

试卷相关题目

• 1主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。

  A.发行对象人数大于10人

  B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

  C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

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• 2我国《证券法》规定，公司首次公开发行新股，应当具备（ ）。①健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近3年财务会计报表被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财 产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

  A.①②

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 3下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。

  A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

  B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

  C.丙公司为生产制造型企业，#有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

  D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票 的发行价格为26元/股

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• 4增发是指（）

  A.上市公司向原股东配售股票的行为

  B.上市公司向特定对象募集资金的行为

  C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

  D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

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• 5代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

  A.60%

  B.65%

  C.70%

  D.75%

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• 6根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行)》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%②拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%③控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量④采用《证券法》规定的代销方式发行

  A.①③

  B.②③

  C.①③④

  D.②③④

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• 7创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。

  A.70%

  B.75%

  C.80%

  D.90%

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• 8首次公开发行股票的方式包括（）③向战略投资者配售①网下发行②网上发行 ④向个人投资者配售

  A.①③④C.②③④

  B.①②④ D.①②③

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• 9公开发行股票数量在2 000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。

  A.网下投资者询价

  B.向目标投资者询价

  C.向战略投资者询价

  D.直接定价

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• 10关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。

  A.网上发行应当早于网下发行

  B.网下投资者在申购时需缴付申购资金

  C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

  D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

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