.按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开时公开承诺认配股份的数量 ②最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告③采用证券法规定的代销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

试卷相关题目

• 1按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

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• 2上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。

  A.前次募集资金使用情况需要进行披露

  B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

  C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

  D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

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• 3( ),是指发行人向不特定对象发行股學或向特定对象发行股票累计超过（ ）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票 ②非公开发行股票③200人 ④100人

  A.①③

  B.①④

  C.②③

  D.②④

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• 4按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下 列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，_误的是（ ）。

  A.发行后股本总额不少于3 000万元

  B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

  C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  D.上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保

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• 5公司有下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。①上市公司最近36个月内受到证券易所的公开谴责②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正③上市公司及控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作 出的公开承诺的行为④严重损害投资者合法权益⑤上市公司的普通职员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査

  A.①②③④⑤

  B.①②③④

  C.①②④

  D.②③④

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• 6代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

  A.60%

  B.65%

  C.70%

  D.75%

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• 7增发是指（）

  A.上市公司向原股东配售股票的行为

  B.上市公司向特定对象募集资金的行为

  C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

  D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

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• 8下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。

  A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

  B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

  C.丙公司为生产制造型企业，#有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

  D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票 的发行价格为26元/股

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• 9我国《证券法》规定，公司首次公开发行新股，应当具备（ ）。①健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近3年财务会计报表被出具无保留意见审计报告④发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财 产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

  A.①②

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

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• 10主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。

  A.发行对象人数大于10人

  B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

  C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

  D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

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