为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ )①监管权 ②管理权③现场检査权 ④审査权

试卷相关题目

• 1为落实‘‘放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。

  A.资格审批改为禁止从事 '

  B.资格审批改为备案

  C.备案改为资格审批

  D.备案改为禁止从事

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• 2下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计人其自有证券，证 券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

  B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、 控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合 法合规，可以为他人的债务提供担保

  C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、 稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的 各类文件、资料，保存期限不少于15年

  D.发生影响或者可能影响公司经舍管理的重大事件的，证券金融公司应当 立即向中国证监会报送临时报告

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• 3若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。

  A.10.2

  B.6.8

  C.20.4

  D.3.4

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• 4证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 6下面对证券交易所描述正确的是（ ）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 7证券交易所的特征不包括（ ）。

  A.有固定的交易场所和交易时间

  B.一般投资者可以在证券交易所直接进行交易

  C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理

  D.通过公平竞价的方式决定交易价格

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• 8下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。

  A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机 构及各类民营公司组建

  B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资 格和公司存续期限

  C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经 理层构成

  D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

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• 9下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）。

  A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

  B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会

  C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

  D.会员制交易所的设立变更和解散由国务脘决定

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