证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

试卷相关题目

• 1证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形 成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。

  A.20年

  B.10年

  C.5年

  D.3年

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• 2下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金， 确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资 金占应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司 应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 3证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（ ）的方式。

  A.保管

  B.基金

  C.资产管理

  D.信托

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• 4证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货 币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.30%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

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• 5证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.18

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• 6证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 7证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 8若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。

  A.10.2

  B.6.8

  C.20.4

  D.3.4

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• 9下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（ ）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计人其自有证券，证 券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

  B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、 控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合 法合规，可以为他人的债务提供担保

  C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、 稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的 各类文件、资料，保存期限不少于15年

  D.发生影响或者可能影响公司经舍管理的重大事件的，证券金融公司应当 立即向中国证监会报送临时报告

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• 10为落实‘‘放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（ ）。

  A.资格审批改为禁止从事 '

  B.资格审批改为备案

  C.备案改为资格审批

  D.备案改为禁止从事

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