根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务
发布时间:2021-09-28
A.①②③
B.①②④
C.①③④ D_②③④
试卷相关题目
- 1从事证券、投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
开始考试点击查看答案 - 2下列服务属于证券、投资咨询服务的是( )。①接受投资人或者客户委托,提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视 台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、投资咨询服务
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
开始考试点击查看答案 - 3( )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询
开始考试点击查看答案 - 4下列机构中,属于证券服务机构的是( )。①律师事务所 ③财务顾问机构
A.①②③C.①③④②资信评级机构 ④投资咨询机构
B.①②④D.①②③④
开始考试点击查看答案 - 5根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.证券交易所
B.中国证券登记结算公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
开始考试点击查看答案 - 6证券金融公司的组织形式为( )。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.有限合伙公司
D.一般合伙公司
开始考试点击查看答案 - 7证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于( )亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50
开始考试点击查看答案 - 8证券金融公司为履行法律、法规规定的职责,可以通过其在( )开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行
开始考试点击查看答案 - 9证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经过( )批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会
开始考试点击查看答案 - 10按照《证券金融监督管理条例》,证券金融公司的设立和解散由( )决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
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