按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

试卷相关题目

• 1按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ )①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要 求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重 大违法违规正受到监管部门和有关机关调査的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并 /经注册地中国证监会派出机构审批

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 2证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

  A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

  B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权

  C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.丙不得对外提供担保

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• 3证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

  A.甲以自有资金全资设立乙

  B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

  C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

  D.丙不得对外提供担保

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• 4按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（ ）。

  A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过 该只基金总额的30%

  B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

  C.申不得对外提供担保

  D.乙对外提供贷款

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• 5下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（ ）。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私 募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担 连带责任的出资人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 6下列说法正确的是（ ）。

  A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

  B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

  C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

  D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

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