根据新的《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列（ ）条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统

试卷相关题目

• 1下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司幵展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产 与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金 不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

  A.②③

  B.②④

  C.③④

  D.②③④

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• 2下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金 可以证券充抵③证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专 用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

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• 3证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保 证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券 和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户 ④证券公司自营账户

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.①④

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• 4证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、 财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。

  A.书面

  B.电子

  C.书面和录音

  D.书面和电子

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• 5关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司经菅融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资 专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券 专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易 资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别 开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别 开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

  A.①③

  B.①②

  C.②③

  D.②④

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• 6证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个 月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检査等制度

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 7证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

  A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结箅或者交割

  B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金

  C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

  D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 8下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

  A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货 公司的委托从事IB业务

  B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

  C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情 和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

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• 9下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ )0

  A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规 则、内部控制、合规检査等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的 风险

  B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

  C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事业务

  D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

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• 10证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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