( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和 公司自我约束有机结合转变。

试卷相关题目

• 12006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以 下（ ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 2按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。

  A.证券承销业务

  B.证券保荐业务

  C.证券自营业务

  D.证券投资咨询业务

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• 32018年4月28日，中国证监会发布了（ )，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

  A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》

  B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》

  C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》

  D.《外商投资证券公司管理办法》

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• 4证券公司分类结果主要供（ ）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  A.中国银监会及其派出机构

  B.中国保监会及其派出机构

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国资产管理委员会

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• 5按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（ ）。

  A.四大类11个级别

  B.四大类10个级别

  C.五大类11个级别

  D.五大类19个级别

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• 6( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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• 7证券经纪业务包括（ )①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务

  A.①②

  B.①③

  C.②③

  D.①④

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• 8关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

  A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

  D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

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• 9(   )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策， 并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资顾问业务 、

  C.证券投资咨询业务

  D.证券资产管理业务

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• 10《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（ ）完善保荐制度的重要举措。

  A.中国银监会

  B.中国保监会

  C.中国证监会

  D.中国人民银行

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