某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元,某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项,参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元,根据规定,该事项通过的标准是(    )｡

试卷相关题目

• 1召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前(    )公告基金份额持有人大会的召开时间､会议形式､审议事项､议事程序和表决方式等事项｡

  A.30日

  B.20日

  C.15日

  D.60日

  开始考试点击查看答案
• 2利用证券交易所的交易系统,投资者在指定的时间内,按照确定的发行价格,向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式,称为(    )｡

  A.上网定价发行

  B.向询价对象配售股票

  C.向二级市场投资者市值配售

  D.间接发行

  开始考试点击查看答案
• 3某证券公司的注册资本为5000万元｡根据规定,该证券公司可以经营的业务是(    )｡

  A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

  B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

  D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易､证券投资活动有关的财务顾问

  开始考试点击查看答案
• 4根据我国《证券法》的规定,该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告,其中不包括(    )｡

  A.公司副经理发生变动

  B.更换公司董事长

  C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D.更换公司总经理

  开始考试点击查看答案
• 5某投资者发出部分要约,拟收购A上市公司3000万股的股份,如果预受要约股份为4000万股,其中B股东预受要约股份为100万股｡收购期限届满,该投资者应收购B股东的股份数额是(    )｡

  A.30万股

  B.50万股

  C.75万股

  D.100万股

  开始考试点击查看答案
• 6根据《证券法》规定,下列属于公开发行的有(    )｡

  A.向累计超过100人的社会公众发行证券

  B.向累计超过100人的本公司股东发行证券

  C.向累计超过200人的社会公众发行证券

  D.向累计超过200人的本公司股东发行证券

  开始考试点击查看答案
• 7某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有(    )｡

  A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券

  B.最近36个月内违反税收法规,受到行政处罚且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载

  D.最近36个月内曾因产品质量问题,被工商局立案调查

  开始考试点击查看答案
• 8下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,应当组织承销团承销的有(    )｡

  A.股票总额为1000万股,每股价格为人民币4.8元

  B.股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元

  C.股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元

  D.股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元

  开始考试点击查看答案
• 9下列有关上市公司向原股东配售股份的条件中,说法正确的是(    )｡

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.最近24个月内曾公开发行证券,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

  开始考试点击查看答案
• 10下列各项中,符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是(    )｡

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

  B.除金融类企业外,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产､借予他人款项､委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

  D.最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见､否定意见或无法表示意见的审计报告

  开始考试点击查看答案