基于复杂性理论的企业主动适应性成长能力解析

 　摘要：文章在梳理企业成长能力内涵演化的基础上，应用复杂性理论对企业的复杂适应性特征进行简要分析，建立了企业与环境互动作用的成长演化模型，并依此构建了企业主动适应性成长能力的分析框架。研究结果可丰富企业成长能力理论，并为企业提升其动态适应能力，实现可持续成长提供基本思路。 

中国论文网 /2/view-13220010.htm
关键词：企业成长；复杂适应系统；主动适应性；成长能力 
中图分类号：F270　文献标识码：A　文章编号：1000-2154(2008)12-0029-05 
 
一、引言 
 
企业成长是一种复杂的社会经济现象，既是个体通过量的扩张，实现规模经济效应的资源整合过程，也是个体通过质的提升，主动适应环境、实现持续性成长的动态过程。由于现代企业的经营环境具有不确定性、实践活动呈现复杂多样性，企业自身存在动态适应能力和持续成长能力相对较弱等问题。因此，有必要分析企业的成长特征、成长因素与成长行为，构建其主动适应性成长能力的分析框架。 
 
二、企业主动适应性成长能力的内涵界定 
 
企业成长理论的思想起源于古典经济学家对大规模生产规律的研究，企业成长能力概念最早可以追溯到亚当・斯密的分工理论，表示企业所具有的与差异分工相关的知识与技能。与新古典经济学和企业契约理论根本不同，现代企业成长理论的开创人彭罗斯(Edith T.Penrose，1959)提出了基于资源的企业内生成长理论，开始以单个企业为研究对象，将研究视角从外部规模经济转向企业内生性成长，认为企业成长能力的关键是资源管理能力，并建立了一个企业资源―企业能力―企业成长的分析框架。伴随着企业实践的多样性和理论研究的交叉融合，企业成长理论演化为多种流派，并形成了多种能力概念，如：核心能力(Core Competenee)、动态能力(Dynamic Capabilities)、适应能力(Adaptive Competence)等。企业核心能力(Prahalad＆Hamel，1990)是指企业通过获取和配置资源，从而形成竞争优势并得以保持的能力，是以知识、技术为基础的综合能力。企业核心能力发展为多种理论观点，如整合观、网络观、协调观、组合观、知识载体观、元件构架观、平台观、技术能力观等。提斯等人(Teece＆Pisano&Shuen，1994)提出动态能力概念，认为企业动态能力是企业整合、建立和重构企业内外能力以便适应快速变化的环境的能力。借鉴生态学中的适应性概念，McKee，Varadarajan and Pride(1989)认为，企业适应能力是指企业对市场变化的反应能力。杨秀芝和李柏洲(2007)认为，企业适应能力是企业主动适时改变企业行为以更好适应变化的环境，以找到外部市场适当位置的能力。这些能力概念在不同时期从不同的角度诠释了企业成长能力的内涵与识别特征，研究多着重于显在的静态因素分析，忽略了潜在能力和动态成长行为。核心能力难以解释企业如何能够在快速变化、不可预测的环境中继续保持竞争优势，动态能力和适应能力从逻辑上诠释了能力动态演进的问题，然而，研究着重在概念的内涵与识别特征层面，尚未形成企业动态成长的系统性分析框架，尤其对于企业与生态环境的互动共生、成长演化模型等方面的研究明显不足。因此，有必要界定可以体现动态成长行为的主动适应性成长能力概念，并建立系统性的分析框架。 
复杂性科学(Science of Complexity)是一种新兴的边缘、交叉学科，是运用非还原论方法研究复杂系统产生复杂性的机理及其演化规律的系统科学。霍兰(Holland John，1994)提出的复杂适应系统(Complex Adaptive System，简称CAS)理论引进了具有适应性主体的概念，从主体和环境的互动作用去认识和描述复杂系统行为，揭示了由适应性主体组成的复杂系统是如何演化、适应、凝聚、竞争、合作和产生多样性、新颖性和复杂性的。CAS理论为人们研究复杂系统打开了一个全新的视野，众多学者开始尝试将其应用于经济学与管理学领域。周庆和陈剑(2005)建立了基于主体的动态竞争的仿真模拟模型。杨淑娥(2005)构建了高科技企业适应性成长机制模型。温兴琦(2005)探讨了企业适应性战略的主要类型。王德鲁和宋学锋(2007)阐述了企业战略系统的复杂性特征及战略管理设计模式。许萍和刘洪(2007)分析了复杂适应组织(CAO)的适应机制。目前，这些研究多数关注在企业成长的某一个关键领域，而对于如何建立基于主体与环境交互作用的企业动态成长行为模型，尤其是针对企业主动适应性成长能力的系统性研究尚属空白。 
企业系统本质上是一个复杂适应系统，是一个有人参与的、开放的、动态演化的，具有自组织能力的适应性主体。企业的主动适应性成长蕴涵着主动、动态、灵活、创新、学习等意义，表现为能够根据行为的效果修改自己的行为规则，以求更好地在客观环境中生存。借鉴CAS理论的主体概念，本文将主动适应性成长能力定义为企业主体在与环境的复杂交互过程中，对其成长环境的变化趋势做出预测，通过改变内部组合和秩序做出主动适应的动态能力。主动适应性成长能力体现了企业生存、成长与演化的基本要求与主要动机，是一种在环境变化尚未彰显时，以变制变的一种能力，是企业维持其生存、成长和演化的内在的根本特征。 
 
三、企业主体的复杂适应性特征 
 
作为具有自身目的与主动性的、积极的“活的”主体，企业与环境以及其他主体进行持续不断的交互作用，不断地“学习”或“积累经验”，并根据学到的经验改变自身的结构和行为方式，获得成长。根据CAS理论，主体具有通用的7个基本点，即4个个体特性和3个交流机制，其中4个特性体现了CAS的基本组成，分别是聚集、非线性、流、多样性，3个交流机制昭示了CAS的运行机制，分别是标志、内部模型和积木。企业主体利用这7个基本点与环境相互作用，不断地学习积累、推进演化，产生了系统的适应性，并演化成复杂性。 
聚集特性体现了同类主体为了完成共同功能，通过黏着形成较大的聚集体，即介主体，进而聚集为介主体的层次性。企业通过相互作用，形成供应链联盟、企业集群和战略联盟等网络组织，实现了竞争合作的成长方式。 
非线性表明个体之间的相互影响不是简单的被动的单向的线性因果关系，而是主动适应关系。现代企业通过制定柔性战略、开展跨部门、跨区域、跨行业合作，处理好在管理、研发、生产、财务、营销等方面具有交互影响的互相缠绕的复杂关系，以实现整体协同效应。 
流是指个体与环境之间，以及个体之间存在着物质流、能量流和信息流。现代企业经营过程则体现了流特性，并具有乘数效应和再循环效应两种特性。 
企业多样性是一种动态模式，各主体按照相互默契的某种规则，各尽其责而又自动协调地形成有序结构，就是自组织。 
标识是为了聚集和边界生成而普遍存在的一个机制，其作用主要在于实现信息的交流。企业标识可体现为企业形象策划和实现品牌策略等行为，以使企业在不确定的竞争环境中搜索和接收信息，进行相互识 别和选择，并寻求目标市场。 
内部模型是主体在所收到的大量涌入的输入中挑选模式，并将这些模式转化成内部结构的变化机制。企业在适应环境的过程中，不断地根据自己的内部模型对外部环境做出预测与反应，并依此调整、改变自身的结构。 
积木亦称为构件，是组成一个复杂事物的基本构件和简单个体。企业主体的积木由人力资源、资金、技术、设备、信息、生产流程、管理机制等要素构成，积木和积木之间的相互作用和影响是关键性的，且不同的积木组合可导致企业的创新行为。 
 
四、企业主体的复杂适应性行为模型 
 
主体在与环境的交互作用过程中遵循一般的“刺激――反应”模型。作为复杂适应性主体的企业的动态演化模型如图1所示，由执行系统、探测器集合、IF/THEN规则集合，以及效应器等几个部分构成。 
 
系统的输入端是探测器，代表了主体从环境中抽取信息的能力，决定了主体存在的条件。系统的输出端是效应器，表达了主体的行为，代表了它作用于环境的能力，是主体的功能所在。主体通过探测器对于刺激的分类来感知环境，并通过反应器做出主体的全部反应。执行系统说明了主体在某个时刻对环境的反应能力，对于一个给定的输入条件(消息录)将给出不同的输出，即不同的规则。而IF/THEN规则集合是系统的刺激―反应(SIR)模型，代表了主体处理信息的能力。适应性主体的规则是一种“IF―THEN”规则，即如果主体受到某种刺激，那么根据这条规则它就应该做出相应的反应。企业处于经常变化的市场之中，能够根据市场的不同刺激而做出不同的反应，是由于其内部有许多相应的规则，因此，可以将企业看作是规则集合。企业内的规则是多种多样的，具体体现为企业的战略体系和企业制度。对企业规则的分类最简单的是按照职能部门进行分类，且不同职能部门的规则是不同的。 
企业主体的演化模型描述了企业在创建、成长过程中所遵循的环境―刺激―探测―制定规则―反应―修订规则的动态过程，阐释了企业的成长机制，并为分析企业的主动适应性成长能力提供了基本框架。 
 
五、企业主体的主动适应性成长能力 
 
企业的主动适应性成长是由感知环境信息、处理信息和决策、做出系统反应、修正规则、学习创新等一系列内部活动构成，并实现与外部多主体联盟聚集成长的动态过程。以企业复杂适应成长行为模型各结点的链接顺序为分析框架，并结合企业主体的复杂适应性特征和交流机制，本文将企业主动适应性成长力分解为7个能力要素：即对环境的感知与反应能力、处理信息与制定适应性战略的能力、内部结构的系统反应能力、内部规则的发现与信用分派能力、积木要素组合与主体创新力、主体学习力和主体之间的交互聚集能力等。 
对环境的感知与反应能力。企业是和外界不断交互作用、不断发展和演化的活生生的个体，具有适应性和主动性。正是这种与环境的反复的相互作用，才是系统发展和进化的基本动因。为在激烈的市场竞争环境中获得发展，企业应具备并保持对环境的敏感与反应能力，追踪并创造顾客需求，管理内外部客户，进而可以保持并预测持续的竞争优势。 
处理信息与制定适应性战略的能力。企业个体与环境交互作用，并根据一定的规则对环境的刺激做出反应。主体的IF―THEN规则，也即企业的战略体系，严格依赖于主体与其环境的相互作用，并能有一个可接受的程序以适应性地调整。企业环境、组织和战略之间的互动关系对企业经营绩效有着相当大的影响。任何企业都必须根据所处的环境、拟用的战略，设计和选择相应的组织模式。企业组织、战略与环境的适应性水平越高，经营绩效越好；反之越差。企业的战略体系应具有柔性和适应性，使组织通过分析急剧变化的外部环境中的机会与威胁，谋求组织的生存与发展，并在竞争环境中占据有利地位。 
内部结构的系统反应能力。企业具有非线性和多样性，而内部流的渠道是否通畅、周转是否迅速，决定了主体内部机制对环境反应的敏捷性与准确性，并直接影响主体和系统的演化过程。因此，企业应科学、有机地组织起企业系统的各项基本要素，提高企业价值链各环节本身的能力，如研发、技术、营销、品牌、人力资源体系等等，以及各环节间的整体协同能力，以提高内部系统反应能力的敏捷性。 
内部规则的发现与信用分派能力。在复杂适应系统中，主体的规则以所谓“染色体”的方式存放在个体内部，在一定的条件下被选中并且被应用。支配主体某种行为的规则并不一定是唯一的，可能同时存在几条相互竞争的规则。当主体遇到一种新的环境变化时，由于没有相应的规则支配主体的反应，新的规则就会产生。信用分派的本质就是向系统提供评价和比较规则的机制，在主体与环境的交互作用过程中，那些能为主体带来好处的规则被强化，并有更多的机会被主体选用。企业应具备内部规则的信用分派能力，不仅对环境刺激做出反应，而且能根据这些反应的效果改变自身的行为方式以致内部结构。在与环境的交互作用中，企业实现经验的自我调节和创新，不断吸收和优化自我，进而获得适应性和免疫力。 
积木要素组合与主体创新力。各积木要素的不同组合是企业创新的主要来源与根本途径。创新是企业成长的助推器，可以为企业带来更大的成长潜力和生机。市场创新、组织创新、产品创新、技术创新、管理创新等都可以成为企业在激烈竞争中取胜的关键。 
主体学习力。主体的根本特点是：一能“学习”；二会“成长”。主体在持续不断的交互过程中，不断地学习或积累经验，并且根据学到的经验改变自身的结构和行为方式，获得成长。学习力是最活跃的创造力，是企业创新的源泉，更是企业最本质的竞争力。企业应加强自我超越、改善心智模式、建立共同远景、团队学习、系统思考等五项修炼，创建组织文化和知识管理体系，将企业营造成一个学习型组织。 
主体之间的交互聚集能力。系统的复杂性正是在个体与其他个体之间主动交往、相互作用的过程中形成和产生的，企业主体之间的交互与协同发展已经成为企业成长的一种主要方式。在复杂动态的商业环境下，企业成长不再简单地依赖内部的资源及其管理，同时还依赖于联盟企业的资源状况、行为以及相互之间的合作，以借助网络关系实现网络化成长。现代企业应具备识别、选择和维护企业联盟网络，实现开放式竞争合作成长的交互聚集能力。 
 
责任编辑：薛晓梅