2020甘肃军队文职笔试考试：经济学类考试试题练习及答案（23）

1.【多选题】上市公司收购行为完成后，下列情形中，符合法律规定的有( )。

A.未取得中国证监会豁免而发出全面要约收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份

B.收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人可自行选择购买预受要约的股份

C.收购人应当在15日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所。

D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

2.【多选题】根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的是( )。

A.发行人

B.承销人

C.实际控制人

D.保荐人

3.【多选题】根据证券法律制度的规定，下列信息中，属于内幕信息的有( )。

A.公司债务担保的重大变更

B.公司营业用主要资产的抵押.出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司生产经营的外部条件发生重大变化

D.公司总经理无法履行职责

4.【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

A.负责发行人增资方案文印工作的秘书甲

B.中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙

C.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙

D.负责董事会会议纪要秘书丁

5.【多选题】甲公司是一家上市公司，下列股票交易行为中，属于证券法律制度所禁止的有( )。

A.持有甲公司5%股权的股东李某已将其所持全部股权转让给他人，甲公司董事张某在获悉该消息后，告知其朋友王某，王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出

B.乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期，在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权

C.甲公司董事张某在研究乙公司盈利报表时，发现乙公司有超出市场预期的潜力，通知大学同学买入了乙公司股票10万股

D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知，在该消息公告前通知好友乙卖出了其持有的本公司股票

【参考答案与解析】

1.【答案】ACD。

解析：预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受，不能自行选择购买预受要约的股份，故B选项不符合规定。

2.【答案】BD。

解析：发行人.上市公司公告的招股说明书.公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任，即无过错责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外，即过错推定责任;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，即过错责任。

3.【答案】ABCD。

解析：内幕信息的范围：(1)应提交临时报告的重大事件(21条);(2)上市公司分配股利或者增资的计划;(3)上市公司股权结构的重大变化(4)公司债务担保的重大变更;(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(6)上市公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(7)上市公司的收购方案等。CD选项属于应提交临时报告的重大事件。

4.【答案】ABCD。

解析：(1)选项AD：由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员，属于内幕信息知情人员;(2)选项B：中国证监会工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员，属于内幕信息知情人员;(3)选项C：保荐人、承销的证券公司、证券交易所.证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员，属于内幕信息知情人员。

5.【答案】AD。

解析：选项A：持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于重大事件、内幕信息，王某的行为构成内幕交易;选项BC：乙公司.甲公司董事张某不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员，其行为不构成内幕交易;选项D：刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员(由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员)，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。