解放军文职招聘考试终止上市交易和应当收购

1.     终止上市交易和应当收购

Ø  终止上市交易是指《中华人民共和国证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

1)      收购要约的期限届满，如果广大的中小股东对该收购人发出的收购要约予以承诺，而使收购人所持有的该上市公司的股份达到已发行的股份总数的百分之七十五以上，那么，按照《公司法》和本法的规定，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市。

2)      这样规定是基于以下原则：上市公司的条件之一是向社会公开发行的股份应当占该公司股份总数的百分之二十五以上，并且持有股票面值达一千元以上的股东人数不少于一千人。在收购行为发生后，由于收购人作为一个股东，通过收购活动已持有了该上市公司百分之七十五以上的股份，那么，该上市公司已不再具备《公司法》所规定的上市条件。因此，应当依法终止该公司的股票在证券交易所上市交易。

Ø  应当收购是指《中华人民共和国证券法》规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总额的90%，其余仍持有被收购公司的股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，而收购人应当收购的时间的说法

1)        

(一)  基金法

1.     基金管理人

Ø  基金管理人概念:基金管理人是指凭借专门的知识与经验、运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理共公司通常由证券公司、信托公司或者其他机构发起成立，具有独立法人地位。

Ø  我国有关规定，基金管理人享有如下权利

1)      按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

2)      获取基金管理人报酬

3)      依照有关规定，代表基金行使股东权利

4)      《暂行办法》、基金契约以及有关法律法规规定的其他权利

Ø  基金管理人的主要义务有

1)      按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产

2)      及时、足额向基金持有人支付基金收益

3)      保存基金的会计帐册、记录15年以上

4)      编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

5)      计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

6)      基金契约规定的其他职责。

2)        

2.     基金托管人

Ø  基金托管人是指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。

Ø  基金托管人的权益主要有

1)      保管基金的资产

2)      监督基金管理人的投资运作

3)      获取基金托管费用

Ø  基金托管人的义务有

1)      保管基金资产

2)      保管与基金有关的重大合同及有关凭证

3)      负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来

3.     基金份额持有人

Ø  基金份额持有人概念是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

Ø  根据《中华人民共和国证券投资基金法》第九章七十九条的规定，积极份额持有人享有以下权利

1)      分享基金财产收益;

2)      参与分配清算后的剩余基金财产;

3)      依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

4)      按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

5)      对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;

6)      查阅或复制公开披露基金的信息材料

7)      对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

8)      基金合同约定的其他权利。

Ø  基金份额持有人必须承当下列义务

1)      遵守基金契约；

2)      缴纳基金认购款项及规定费用；

3)      承担基金亏损或终止的有限责任；

4)      不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

5)      法律、法规及基金契约规定的其他义务。

3)        

4.     公募基金运作的方式

Ø  按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式

1)      封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回原基金。 　　

2)      开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。