投资学练习题10

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• 71期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息，以方便投资者做出正确的选择。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 72期货投资咨询从业人员在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在期货经营机构利益存在冲突，或自身利益与所在期货经营机构利益存在冲突时，应当主动向所在期货经营机构与客户申明，必要时从业人员或其所在执业机构须进行执业回避。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 73根据我国的规定，期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 74根据有关规定，我国的期货投资咨询从业人员在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重他人的研究成果，在研究报告中引用他人研究成果时，应当注明出处。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 75《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾3年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 76《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的颁布，旨在建立以实体企业、产业客户和机构投资者为主要服务对象，以客户风险管理服务为核心，以研究分析和交易咨询为支持的期货咨询服务体系。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 77我国对期货投资咨询从业人员实行资格准人制度。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 78在一个以信用为基础、到处充满利益诱惑的行业，确定道德规范和职业行为准则是重中之重。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 79未取得期货投资咨询业务资格的人员，可以在机构中开展期货投资咨询业务。（  ）

  A.正确

  B.错误

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• 80对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员，中国期货业协会对其进行惩戒，并在协会网站或指定媒体上向社会公布。（  ）

  A.正确

  B.错误

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